Compliance.

Compliance  – система внутреннего контроля, позволяющая управлять комплаенс-рисками:

• привлечение к ответственности компании;
• привлечение к ответственности топ-менеджеров компании.
• предупреждение мошенничества в компании.

Compliance основан на системном предварительном контроле за событиями, которые могут привести к несоблюдению установленных требований и обязательств. Ввиду значимости рисков привлечения к ответственности необходимо использовать хорошо наработанную международными практиками методологию построения системы комплаенс, системы внутреннего контроля и управления рисками. Это позволит контролировать все элементы, необходимые для устойчивого и стабильного развития.

 В России термин появился с приходом на рынок крупных иностранных компаний, где данная функция является неотъемлемой частью деятельности. Её основной целью является минимизация правовых и репутационных рисков, возникающих вследствие нарушения профессиональных и этических стандартов. В широком смысле термин означает риск применения юридических санкций или санкций регулирующих органов, существенного финансового убытка или потери репутации в результате несоблюдения законов, инструкций, правил, стандартов саморегулирующих организаций или кодексов поведения, касающихся участников рынка.

Институтом частного права совместно с International Compliance Services, ICS (Международной Комплаенс Ассоциацией) планируется проводить регулярные  образовательные курсы по подготовке и сертификации специалистов (комплаенс-офицеров) в этой сфере.

Программой предусматрены следующие разделы:

·         комплаенс как системообразующая дисциплина;

·         основные элементы комплаенс;

·         организация функции комплаенс, бизнес-процессы, роли, распределение ответственности;

·         национальные модели;

·         управление рисками;

·         оценка, контроль, устранение недостатков;

·         действия в случае нарушений и принятие соответствующих мер, расследования;

·         комплаенс в России;

·         анти-коррупция, инсайд-комплаенс, манипулирование рынком и другие.

 Compliance Services